（图片起源：视觉中国）蓝鲸消息1月3日讯（记者 王婉莹）本日，北京证监局向都城证券下发警示函，指向其内控等成绩。经查，都城证券存在以下成绩：一是对从业职员投资行动治理的轨制建立及外部治理机制不健全。二是对从业职员投资行动的外部监测检讨机制不到位，未能自动发明并向羁系部分讲演从业职员守法持有股票的行动。（图片起源：北京证监局）与此同时，北京证监局也因守法持有股票行动对都城证券原副总司理杨江权处以15万元的罚款。经查，杨江权自2022年10月28日成年夜生物股票排除限售首日至2024年6月28日时期，应用其在都城证券开破的证券账户持有“成年夜生物”的8万股股票。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成年夜生物”全体卖出，卖出金额共计194.37万元，盈余130.90万元。（图片起源：北京证监局）值得存眷的是，早在客岁10月，杨江权就已因涉嫌从业职员守法持有股票，被证监会破案考察。同日，杨江权向都城证券递交告退讲演。高管违规炒股变乱的产生也裸露了都城证券在外部把持跟合规治理方面的缺乏。就上述变乱的影响，都城证券曾表现，公司运营畸形，破案考察事项为对杨江权团体的考察，错误畸形运营形成重大倒霉影响，将按照执法法例跟《公司章程》的相干划定及尺度，尽快实现新任总司理及财政担任人的选聘任务。别的，作为新三板挂牌券商，都城证券不存在因本次处置而被停止挂牌的危险。而在客岁4月尾，杨江权也曾被羁系点名。彼时都城证券因“存在廉明从业外部把持轨制不完美，对局部营业运动用度付出未制订外部划定及限制尺度，岗亭制衡与外部监视生效，对义务人过后追责不到位等情况”，被北京证监局处分。时任总司理杨江权，因对该违规行动负有重要义务，被出具警示函。公然材料表现，杨江权1973年生，是海内首批投行职员，曾任职于东北证券，担负研发核心研讨员、投资银行部高等司理及履行董事。2020年5月至11月，他担负都城创业投资公司董事长兼总司理。2020年8月起，杨江权参加都城证券，历任副总司理、财政担任人、代行总司理及首席信息官等职。2022年5月至2023年4月，杨江权任都城证券总司理、财政担任人、代首席信息官；2023年4月至2023年7月，任总司理、财政担任人；2023年7月起，任总司理、财政担任人、保荐营业担任人。蓝鲸消息存眷到，杨江权离职后，都城证券总司理一职暂未补缺，官网信息表现，客岁开端由副总司理李锐代行总司理职务。（图片起源：都城证券官网）除了高管“不费心”之外，都城证券的运营表示也不太悲观。事迹方面，2024年上半年，都城证券实现营收7.83亿元，同比下滑5.84%，归母净利3.89亿元，同比下滑近9%。值得存眷的是，现在都城证券正处于“易主”的特别时代。从最新停顿来看，2024年12月6日，证监会批准浙商证券成为都城证券重要股东，批准浙江省交通投资团体无限公司成为都城证券现实把持人。（蓝鲸消息 王婉莹 [email protected]) 申明：新浪网独家稿件，未经受权制止转载。 -->